本文摘要：接掌中山证券以来，锦龙股份驻的人员掌控了中山证券的办公室、人事、财务、审核等后台部门。这与监管政策有违。根据证监会的涉及拒绝，有限公司股东要维持证券公司经营管理的独立性和防止风险传送、失当利益输送，有具体的自我约束机制。
接掌中山证券以来，锦龙股份驻的人员掌控了中山证券的办公室、人事、财务、审核等后台部门。这与监管政策有违。根据证监会的涉及拒绝，有限公司股东要维持证券公司经营管理的独立性和防止风险传送、失当利益输送，有具体的自我约束机制。
印章管理混乱源自大股东介入 根据深圳证监局公布的《告诉书》，深圳证监局找到中山证券不存在以下违规行为：并未遵守公司规定程序，擅自改变公司用章及合约管理审核流程；印章管理混乱，不存在公司印章用于审核许可和流程不明晰、并未严格执行双人交给拒绝、未完成审核流程即予用印等情形。 石文燕作为中山证券董秘及时任董事会办公室主任、分管办公室的管委会委员，是必要负责管理的高级管理人员。深圳证监局白鱼对石文燕作出确认为不必要人选的监督管理措施要求。
公开发表资料表明，石文燕出生于1963年3月，本科学历，曾任中山证券北京车公庄大街证券营业部副总经理、总经理，总裁办公室主任、公司办公室主任、人力资源部总经理、总裁助理、副总裁、行政总监、总裁等职务。石文燕还兼任中山证券旗下的投资基金公司深圳锦弘和富投资管理有限公司的董事、总经理。 记者在中国证券业协会上的查找到的信息表明，石文燕自2004年2月起就开始在中山证券注册执业，仍未过更改记录。
在2020年深圳证监局向中山证券印发的监督管理措施《事前告诉书》，提及了中山证券在高管不具备供职资格、擅自改变用章及审核流程、印章管理混乱等公司管理及内部管理问题。 据此，深圳证监局对中山证券董事长兼任管委会主任林炳城、中山证券总裁胡映璐、中山证券合规总监袁玲开具公开发表指责及容许权利的监督管理措施要求；对中山证券管委会副主任兼任办公室主任、管委会主任助理朱元华，作出确认为不必要人选的监督管理措施要求。对于中山证券董秘被罚一事，锦龙股份董秘筹办人士告诉他《中国经营报》记者：没更加多信息发布，一切以公告不尽相同。
一位知情人士告诉他本报记者，监管指向的中山证券的印章管理混乱问题背后，是锦龙股份失当掌控中山证券经营的结果。2013年锦龙股份接掌中山证券以来，锦龙股份的人掌控了中山证券的办公室、人事、财务等后台岗位，甚至还包括了中山证券的印章。 据知情人士称之为，锦龙股份向中山证券驻的人员，当作了“监控”职能，也造成公司业务流程恐慌，一些做到业务的老员工回应甚有意见，指出他们没为公司建构利益，反而必须公司分担其人工成本。 7月11日，锦龙股份发布公告称之为，呈交中山证券开会临时股东会，审查会减免林炳城、胡映璐、孙学斌、朱元华4人中山证券董事职务的议案。
自此，中山证券大股东和现任高管团队的对立放在了台面上。 本报记者亦独家得知，实质上，锦龙股份并不是第一次明确提出罢黜现任管理层。据理解，锦龙股份在2019年11月、2020年6月就对中山证券董事长林炳城发动过两次罢黜动议，不过最后没能成事。
“问题股东”? 在2020年6月《告诉书》中，深圳证监局明确要求“中山证券不应维持董事会、管理层平稳”，为何锦龙股份仍决意对管理层明确提出重选？ 有中山证券的小股东指出，中山证券近些年在投行领域获得的成绩有目共睹，锦龙股份此举并不合乎对“维持证券公司经营管理的独立性和防止风险传送、失当利益输送，有具体的自我约束机制”（参见证监会2019年7月公布的《证券公司股权管理规定》第十条）。 2020年6月，为更进一步完备证券公司股权监管，证监会白鱼对《证券公司股权管理规定》展开改动，并向社会公开发表印发时，其中，在证券公司第一大股东、有限公司股东必需合乎的条件中，上述条款仍然被保有。 此外，记者注意到，2013年，锦龙股份以25.9亿元的现金并购了中山证券66.0517%股权，并购资金来自锦龙股份现有银行存款14亿元、入股公司东莞证券现金收益1.6亿元、中国银行（维权）允诺获取收购贷款不多达17亿元。 2017年9月，中山证券的注册资本扩股中，锦龙股份以大约10.9亿元现金认缴，股权比例从66.05%升到70.96%。
根据锦龙股份2017年年报，锦龙股份向其有限公司股东东莞市新世纪科教扩展有限公司借款11亿元，期限1年，利息为2077万元。 而根据2019年7月证监会公布的《证券公司股权管理规定》以及上个月审批的《证券公司股权管理规定（印发稿）》皆明确要求，证券公司股东应该用于自有资金大股东证券公司，资金来源合法，不得以委托资金等非自有资金大股东。 另外，《证券公司股权管理规定》《证券公司股权管理规定（印发稿）》还规定，证券公司有限公司股东的总资产不高于 500 亿元，净资产不高于 200 亿元；主营业务最近 5 年持续盈利。 记者查找锦龙股份财务数据找到，锦龙股份在2018年、2019年的扣非净利润分别为亏损2.29亿元、亏损1.75亿元；截至2019年末，锦龙股份母公司的净资产只有23.3亿元，距离监管200亿元的拒绝差之太远。
另外，上述规定还提及，“单个非金融企业实际掌控证券公司股权的比例应以不得多达 50%”，而现在锦龙股份持有人中山证券的股权比例早已多达70%。 按照证监会的涉及拒绝，在上述规定实行前（《证券公司股权管理规定》于2019年7月5日发布实施）早已大股东证券公司的股东，要在5年内展开排查，从而超过符合规定的拒绝。 除了有限公司中山证券之外，锦龙股份还持有人东莞证券40%的股权。
2017年，锦龙股份实际掌控人杨志茂因为在并购东莞证券中向国家工作人员贿赂，罪单位行贿罪，被被判有期徒刑2年，有期徒刑3年。 7月17日，新时代、国盛证券因为掩饰实际掌控人或股权比例，公司管理流失，被监管依法接管。 中山证券一位小股东告诉他记者，锦龙股份是典型的“问题股东”，现在资产实力、盈利能力等多方面都不合乎监管规定，既然锦龙股份早已被拒绝排查，就不具备明确提出罢黜议案的权力。 不过，中国人民大学商法研究所所长刘俊海在拒绝接受记者专访时指出，虽然证监会给了5年内的缓冲期，但在此期间，锦龙股份的股东资格依然是有效地的。
根据《公司法》的规定，其依然有权行使股东权力，聘为新的管理层。 锦龙股份到底否有权力明确提出罢黜建议，中山证券小股东所持有所不同观点。
“上述建议违背了中山证券《公司章程》第四十条第（七）款涉及规定，也不合乎监管部门对于 ‘维持中山证券董事会、管理层的平稳’的拒绝。”中山证券小股东特别强调。
中山证券《公司章程》第四十条公司股东不应分担的义务，其中第（七）款提及，“应经但予以监管部门批准后或并未向监管部门备案的股东，或者仍未已完成排查的股东，不得行使股东大会开会请求权、投票权、提名权、议案权、处分权等权利”。 另外，刘俊海回应，现在锦龙股份明确提出的罢黜还只是在议案阶段，至于股东会做出什么样的决议依然尚待先前注目。
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